有下列情形之一者，不得擔任發行機構、受委託機構之負責人：

一、犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定。

二、犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信、賭博、妨害電腦使 用罪，經有期徒刑以上之刑判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、 緩刑期滿或赦免後尚未逾十年。

三、犯貪污罪，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿 或赦免後尚未逾五年。

四、違反洗錢防制法、銀行法、金融控股公司法、證券交易法、期貨交易 法，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免 後尚未逾五年。

五、犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商標 法或其他工商管理法規定，經有期徒刑以上之刑判決確定，尚未執行 完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。

六、犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣告，尚未執行完畢，或執行完 畢尚未逾五年。

七、未成年、無行為能力、限制行為能力、受監護或輔助宣告尚未撤銷。

八、受破產宣告尚未復權。

九、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或調協未履行 。

十、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者，或恢復往來後三年內仍有存款 不足退票紀錄者。

十一、有重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾五年。

十二、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合 擔任負責人。

發行機構或受委託機構之法人股東，其代表人或被指定代表行使職務之自 然人，擔任發行機構或受委託機構董事、監察人者，準用前項規定。