負責法令遵循之單位應辦理下列事項：

一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。

二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動 符合法令規定。

三、訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情 形。

四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。

五、督導國外分公司遵循其所在地國家之法令。

六、其他經主管機關規定應辦理之事項。

各服務事業設有國外分公司者，負責法令遵循之單位應督導國外分公司辦 理下列事項：

一、蒐集當地金融法規資料，建置當地法規資料庫、落實執行法令遵循自 行評估作業、確保法令遵循主管適任性及法令遵循資源（含人員、配 備及訓練）是否適足等事項，以確保遵守其所在地國家之法令。

二、建立法令遵循風險之自行評估及監控機制，對於其中業務規模大、複 雜度或風險程度高者，並應委請當地外部獨立專家驗證其法令遵循風 險自行評估及監控機制之有效性。

法令遵循自行評估作業，每年至少須辦理一次，其辦理結果應送法令遵循 單位備查。各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。

前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。