證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：

一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。

二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。

三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。

四、其他違反法令情事。

證券金融事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職 責相當之人。

證券金融事業之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一，經本會核准 者，不在此限：

一、證券金融事業將因解散、合併而消滅，且該事業之董事長、總經理有 辭職或經本會命令解除職務。

二、證券金融事業經本會撤銷營業許可，且該事業之董事長、總經理有辭 職或經本會命令解除職務。

三、其他特殊事由。