臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法|代表人辦事處

大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構具備下列各款條件者，得向主管機關申請許可在臺灣地區設立代表人辦事處：

一、具有國際證券、期貨業務經驗。

二、最近三年內未曾受登記地證券、期貨主管機關為停業之處罰。

三、最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額，且最近三年度連續獲利。

四、經登記地證券、期貨主管機關同意前來臺灣地區設立代表人辦事處。

前項第一款所稱具有國際證券、期貨業務經驗，指從事證券、期貨業務五年以上，且具有下列條件之一者：

一、取得除登記地以外之其他國家交易所之會員或交易資格。

二、於登記地以外之國家設有營業據點。

第一項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無證券交易法第五十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期貨交易法第二十八條規定情事。

單一大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區設立代表人辦事處，以一處為限。

大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構申請在臺灣地區設立代表人辦事處者，應檢附下列書件，向主管機關申請許可：

一、申請書。

二、其登記地證券、期貨主管機關或相關機構所核發營業許可證照及符合前條第一項規定之證明文件。

三、業務經營守法性及健全性自我評估分析。

四、公司章程。

五、董事會對於申請在臺灣地區設立代表人辦事處之決議錄。

六、登記地證券、期貨主管機關同意其在臺灣地區設立代表人辦事處之文件。

七、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。

八、指派代表人之授權書。

九、代表人履歷及其資格條件符合前條第三項規定之相關證明文件。

十、該機構申請設立代表人辦事處之代理人授權書。

十一、董事會成員名單。

十二、其他主管機關規定應提出之文件。

前項第二款及第四款至第十款規定之書件，除須經登記地公證人或公證機構認證外，其屬第三地區製作之書件者，並須經我國駐外使領館、代表處、辦事處、其他外交部授權機構（以下簡稱駐外館處）予以驗證；其屬大陸地區製作之書件者，須經行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。

第一項各款所定書件，均須附具正體中文本。

大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區設立代表人辦事處，除主管機關另有規定外，僅得從事證券期貨相關資訊蒐集、聯絡、商情調查等非營業性活動。

大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區代表人辦事處違反前項規定，主管機關得廢止其許可。

大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構應於主管機關許可設立代表人辦事處之日起六個月內，依本條例向經濟部申請許可，並於設立日前檢具經濟部許可文件影本，將設立日期及地址函報主管機關及經濟部備查。屆時未完成者，主管機關得廢止其許可。

代表人辦事處設立完成後，應即通知主管機關，並依下列規定辦理：

一、代表人辦事處發生重大偶發或舞弊事件，應依主管機關規定處理及通報。

二、於主管機關指定之資訊申報系統填報代表人辦事處相關資料，如有異動應確實更新。

三、代表人變更前，應檢具變更後之代表人符合第二十五條第三項規定之證明文件，事先報經主管機關許可。

四、代表人辦事處設立地點變更或裁撤代表人辦事處者，應事先報主管機關許可。