申請為承銷人者，應填具申請書，並檢附證件及保證金，向市場為之。

前項申請書格式及所需檢附之證件，由市場訂定，報當地主管機關備查。

市場受理前條承銷人之申請，經審查完竣後，核發承銷人許可證，報當地 主管機關備查。

承銷人許可證格式，由市場訂定，並報當地主管機關備查。

承銷人得向市場申請設置助理人，其設置及管理規章，由市場訂定後實施 ，報當地主管機關備查。

承銷人應於進場交易時，依市場所定基準，繳納承銷保證金。

承銷人繳納之保證金，於承銷人自行停止交易並繳還許可證或被廢止許可 證時，扣清貨款後無息退還。

承銷人許可證由市場按年核對一次，核對結果報當地主管機關備查。

承銷人及其助理人須憑識別標識進場交易，不得委託他人代辦或將識別標 識轉借他人。

前項識別標識，由市場統一製發。

承銷人無正當理由擅自停止交易連續滿一個月，市場得廢止其承銷人許可 證。

承銷人違反本辦法或依第八條第一項所定管理規章者，市場得視情節輕重 ，停止其交易或廢止其承銷人許可證。

經廢止承銷人許可證者，市場應於場內公告之，並報當地主管機關備查。

第二項停止交易之期間最長不得逾一個月。