證券交易輔助人有下列情事之一者，應向主管機關申報： 一、證券交易輔助人或其董事、監察人及受僱人因經營或從事證券交易輔 助業務，發生訴訟事件。

二、董事、監察人及經理人有本法第五十三條所定之情事。 三、董事、監察人及受僱人，有違反本法或主管機關依照本法所發布之命 令之行為。

四、其他經主管機關規定應申報事項。 前項所列應申報之事項，證券交易輔助人應於知悉或事實發生之日起五日 內送由證券交易所轉送主管機關，並應同時通知委任證券商。