下列各款之人及其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及 具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬事業申報交易情形：

一、證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或 不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人。

二、他業兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務者，從事對客戶或不 特定人提供分析意見或推介建議業務之部門主管與業務人員、從事全 權委託投資業務之主管與投資經理人。

三、證券投資信託事業經營全權委託投資業務之投資經理人。

前項應申報之資料範圍及投資標的、申報時間、買賣期間之限制及利益衝 突之防範等事項之自律規範，由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公 會 (以下簡稱同業公會) 擬訂，報經行政院金融監督管理委員會 (以下簡 稱本會) 核定；修正時，亦同。