期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：

一、對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更。

二、向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易，或提供上漲 或下跌之判斷，以勸誘從事不必要、不合理之買賣。

三、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所從事 與期貨交易人簽訂受託契約。但本會另有規定者，不在此限。

四、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所接受 期貨交易人從事期貨交易之委託。

五、非應依法令所為之查詢，洩露期貨交易人委託事項及其他業務上所獲 悉之秘密。

六、挪用期貨交易人款項、有價證券。

七、代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺。但本會另有規定者，不在此限 。

八、對期貨交易人所為交易事項之查詢，未為必要之答復及處理，致有損 期貨交易人之權益。

九、對於依法令規定之帳簿、表冊、文件，未依規定製作、申報、公告、 備置、保存或為虛偽之記載。

十、對本會命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考報告資料，逾期不提 出，或對於本會依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。

十一、與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。

十二、製作不實之期貨交易紀錄。

十三、擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記。

十四、為期貨交易人從事之期貨交易數量或持有部位，超過本國或外國期 貨交易法令之限制數額。

十五、提供帳戶供期貨交易人交易。

十六、未經核准接受全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易。

十七、利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易。

十八、以詐欺、脅迫或其他不正當方式與期貨交易人簽訂受託契約。

十九、以任何方式向期貨交易人提供建議買賣訊息；但其他法令另有規定 者，從其規定。

二十、利用業務關係得知之訊息，為自己或提供他人從事期貨交易。

二十一、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務。但本會另有規定者， 不在此限。

二十二、違反同業公會訂定之自律規範。

二十三、其他違反期貨管理法令或經本會規定應為或不得為之行為。