證券投資信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支 機構經理人、部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於 執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不 得執行業務。

有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：

一、有本法第六十八條規定之情事。

二、不符合本規則所定之資格條件。

三、違反第八條規定。

第一項之人員有異動者，證券投資信託事業應於異動次日起五個營業日內 ，向同業公會申報登錄。所屬證券投資信託事業在辦妥異動登錄前，對各 該人員之行為仍不能免責。