證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則  ( 101 年 08 月 01 日)
第9條
第六條之人員有異動者,證券投資顧問事業應於異動次日起五個營業日內 ,向同業公會登錄。所屬證券投資顧問事業在辦妥異動登錄前,對各該人 員之行為仍不能免責。