證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則  ( 101 年 08 月 01 日)
第19條
證券投資顧問事業之負責人與業務人員,有下列情事之一,由本會予以獎 勵或表揚:

一、對健全證券投資顧問業務與全權委託投資業務之經營與發展,增進資 產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。

二、研究著述,對發展證券投資顧問業務或執行證券投資顧問業務具有創 意,經採行者。

三、舉發市場不法違規事項,經查明屬實者。

四、熱心公益,發揮團隊精神有具體事蹟者。

五、其他有足資表揚之事蹟者。