證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人執行業務，對於本法 第五十九條或本於法令或契約規定事業不得為之行為，亦不得為之。

證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人，於從事證券投資顧 問業務、全權委託投資業務及其他經本會核准之有關業務之行為涉及民事 責任者，推定為該事業授權範圍內之行為。