證券商同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：

一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣之交易活動。

二、非依法令所為之查詢，洩露職務上所獲悉之秘密。

三、辦理有價證券交易等有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信 之虞之行為。

四、其他違反證券管理法令或本會規定應為或不得為之情事。