證券商同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備 查：

一、證券商同業公會及會員之負責人或業務人員因執行證券業務涉訟或受 訴訟上之判決或為破產人、強制執行債務人、或有金融機構退票、或 拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。

二、對會員違反本法或其他有關法令及證券商同業公會章程、規章、自律 公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。 三、會員因經營證券業務發生訴訟事件。

四、會員入會或退會。

五、會員財務報告之審閱結果。

六、理事會之決議。

七、其他經本會規定應行申報之事項。

前項第一款至第三款之事項，應於知悉事實發生或處理完成後五日內，向 本會申報；第四款至第六款之事項應將執行結果按月彙報本會。