證券商管理規則  業務 ( 106 年 12 月 05 日)
第35-1條
證券商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易,應保存足以瞭解交易全貌之 交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄,並應依洗錢防制法規定辦理。