證券商設置分支機構，應檢具左列書件向本會申請許可：

一、設立分支機構申請書 (格式如附件八) 。

二、公司章程或相當於公司章程之文件。

三、營業計劃書：載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招 募、場地設備概況及未來三年之財務預測。

四、董事會 (理事會) 議事錄。

五、第十一條規定之內部控制制度 (含分支機構) 。

六、已依第二十二條第二項或第三項規定取得電腦連線之承諾文件。

七、其他經本會規定應提出之文件。