自然人、獨資或合夥事業、法人（以下簡稱申請人）得申請主管機關核准 辦理創新實驗；其申請應檢具下列文件：

一、申請書。

二、申請人資料：

（一）自然人：提供本人或其代理人在中華民國境內住所或居所之證明文 件。

（二）獨資或合夥事業：提供商業證明文件、負責人名冊及負責人或其代 理人在中華民國境內住所或居所之證明文件。

（三）法人：提供法人登記證明文件、法人章程或有限合夥契約、董（理 ）事或普通合夥人、監察人或獨立董事或監事等負責人名冊。

三、創新實驗計畫：

（一）資金來源說明。

（二）擬辦理創新實驗之金融業務。

（三）創新性說明，包含科技創新或經營模式創新。

（四）創新實驗之範圍、期間及規模。

（五）執行創新實驗之主要管理者資料。

（六）與參與者相互間契約之重要約定事項。

（七）對參與者之保護措施。

（八）創新實驗期間可能之風險及風險管理機制。

（九）洗錢及資恐風險評估說明，及依風險基礎原則訂定之降低風險措施 。

（十）辦理創新實驗所採用之資訊系統、安全控管作業說明及風險因應措 施。

（十一）創新實驗預期效益及達成效益之衡量基準。

（十二）自行終止創新實驗、經主管機關撤銷或廢止核准或創新實驗期間 屆滿之退場機制。

（十三）涉及金融科技專利者，應檢附相關資料。

（十四）與其他自然人、獨資、合夥事業或法人合作辦理創新實驗者，應 檢附合作協議及相互間之權利義務說明。

四、其他主管機關規定之文件。