金融服務業有下列情形之一者，處新臺幣三十萬元以上三百萬元以下罰鍰 ：

一、違反第十一條之一第一項或第十一條之二第三項規定，業務人員酬金 制度未提報董（理）事會通過，或未經外國金融服務業在臺分支機構 負責人同意。

二、違反第十一條之二第一項或第三項規定，初次銷售之複雜性高風險商 品未報經董（理）事會或常務董（理）事會通過，或未經外國金融服 務業在臺分支機構負責人同意。