發行人、總代理人及受託或銷售機構不得有下列行為：

一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式發行或代理境外結構型商品之受託投 資等交易事宜。

二、與投資人為投資境外結構型商品收益共享或損失分擔之約定。

三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。

四、未經投資人之同意，從事與投資人指示意旨或利益相違背之行為。

五、違反投資人之指示，運用其資金。

六、同意他人使用發行人、總代理人、受託機構、銷售機構或其業務人員 之名義，從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜；或以未符合資 格之業務人員從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜。

七、從事境外結構型商品之廣告及營業促銷活動，有違反法令或自律機構 所訂之行為規範。

八、其他違反法令或自律規範規定不得從事之行為。

受託或銷售機構之薪酬制度應衡平考量投資人可能產生之各項風險、所收 取之費用及其他因素，不得以受託或銷售之金額多寡為主要考量因素。