票券金融公司申請轉投資時，除應提出符合第五條及前條規定之自評表 ( 格式如附表) 外，並應檢具下列書件：

一、董事會會議紀錄。

二、配合政府經濟發展計畫或金融政策之說明。

三、轉投資計畫書 (包括轉投資事業股東結構、經營團隊成員、業務範圍 、業務之原則及方針、業務發展計畫、未來三年財務預測、投資效益 可行性分析) 。

四、轉投資對票券金融公司未來整體營運發展策略之影響及績效評估。

五、對轉投資事業之管理及風險評估機制。

六、票券金融公司與轉投資事業或第三人間有關客戶資料之保密措施。

七、票券金融公司與轉投資事業間對業務經營有利益衝突事項、防止內線 交易事項之內部規範。

八、票券金融公司與轉投資事業間符合常規交易之規範。

九、其他依轉投資事業特性應另行檢具之評估資料。

票券金融公司申請轉投資與票券金融公司業務密切關聯之企業，除應檢具 前項規定之書件外，並應提出申請轉投資事業與其業務密切關聯之具體說 明。