票券金融管理法  業務 ( 106 年 05 月 03 日)
第21條
票券金融公司得經營之業務項目,由主管機關於下列範圍內就其本公司、 分公司分別核定,並於營業執照載明之:

一、短期票券之簽證、承銷業務。

二、金融債券之簽證、承銷業務。

三、短期票券之經紀、自營業務。

四、金融債券之經紀、自營業務。

五、政府債券之經紀、自營業務。

六、短期票券之保證、背書業務。

七、企業財務之諮詢服務業務。

八、經主管機關核准辦理之其他有關業務。

前項業務,涉及外匯業務之經營者,應經中央銀行許可;涉及政府債券或 公司債者,應經證券主管機關許可。

票券金融公司不得經營未經主管機關核定之業務。

第22條
票券金融公司辦理前條第一項短期票券或債券之簽證、承銷、經紀或自營 業務,應詳實記錄交易之時間、種類、數量、金額及顧客名稱。

兼營票券金融業務之金融機構辦理票券金融業務,準用前項之規定。

第23條
票券商從事短期票券之買賣,其最低買賣面額,由主管機關會商中央銀行 定之。

經票券商承銷之本票;其發行面額,由主管機關會商中央銀行定之。

第24條
票券金融公司辦理第二十一條第一項短期票券或債券之自營業務,應依主 管機關規定之方式揭露買賣價格。

票券金融公司對買賣價格及額度已承諾者,負有依該價格及額度進行交易 之義務。

前二項規定,於兼營票券金融業務之金融機構辦理短期票券之自營業務, 準用之。

第25條
票券商辦理短期票券或債券之簽證、承銷、經紀、自營、保證、背書或其 他業務等,對於顧客之財務、業務或交易有關資料,除其他法律或主管機 關另有規定者外,應保守祕密。

第26條
短期票券得以債票或登記形式發行;除國庫券外,以債票形式發行者,應 送集中保管機構保管,以登記形式發行者,應由集中保管機構辦理發行登 記。

前項由集中保管機構保管或登記之短期票券,其買賣之交割,應以帳簿劃 撥方式為之;其帳簿劃撥作業與以登記形式發行者之發行、登記及相關事 項之辦法,由主管機關會商中央銀行定之。

以集中保管機構保管或登記之短期票券為設質之標的者,其設質之交付, 應以帳簿劃撥方式為之,不適用民法第九百零八條之規定。

由集中保管機構辦理發行登記之短期票券,其轉讓、繼承或設定質權,非 依主管機關依第二項所定辦法之規定辦理登記,不得對抗第三人。

由集中保管機構辦理發行登記之短期票券,到期不獲付款時,集中保管機 構應出具債權證明文件及不獲付款證明文件交予執票人或持有人。

前項執票人經提示而取得之不獲付款證明文件,為票據法之拒絕證書。

以登記形式發行之短期票券如為公司或公營事業機構之本票,執票人依第 五項規定,於到期不獲付款,並取得債權證明文件及前項不獲付款證明文 件者,得依票據法第一百二十三條規定聲請法院裁定後強制執行。

第27條
票券商辦理簽證,應盡善良管理人之注意。

應經票券商簽證之短期票券種類,由主管機關定之。

第28條
票券商買賣或持有下列企業所發行之短期票券、債券,其買賣條件不得優 於其他同類交易對象,且應經由信用評等機構評等為一定等級以上之其他 金融機構保證或承兌;未經保證或承兌者,其發行人應經信用評等機構評 等為一定等級以上;其持有總額並應受一定之限制。但銀行發行之可轉讓 定期存單及金融債券,不在此限:

一、以法人身分或推由其代表人當選為票券商董事或監察人之企業。

二、持有票券商實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責人擔任董事 、監察人或經理人之企業。

前項買賣條件、同類交易對象、持有總額限制及一定等級之標準,由主管 機關會商中央銀行定之。

第29條
票券商辦理本票之承銷、保證或背書時,應對發行本票之公司詳實辦理徵 信調查,查證其發行計畫及償還財源,並取得經會計師查核簽證之財務報 表及查核報告書,以決定承銷、保證或背書金額。但承銷之本票經其他金 融機構保證者,不在此限。

第30條
主管機關對於票券金融公司就同一企業、同一關係人或同一關係企業辦理 短期票券之保證、背書,得予合理限制;其限額,由主管機關定之。

前項所稱同一關係企業之範圍,依公司法第三百六十九條之一至第三百六 十九條之三、第三百六十九條之九及第三百六十九條之十一規定;所稱同 一關係人,指票券金融公司為保證之企業及與該企業有下列各款關係之一 之他企業:

一、該企業與他企業之董事長或總經理為同一人,或有配偶、直系血親關 係者。

二、該企業與他企業之保證人或擔保品提供者為同一人或有二人以上相同 者。

三、他企業為該企業之保證人或擔保品提供者。

前項第二款所稱同一人,指同一自然人或同一法人;第二款及第三款所稱 保證人,不包括各級政府公庫主管機關或經政府核准設立之信用保證機構 。

第31條
票券金融公司辦理短期票券之保證、背書總餘額,由主管機關會商中央銀 行定之。

為健全票券金融公司之經營,主管機關於必要時,經會商中央銀行後,得 限制票券金融公司對特定行業所發行短期票券保證、背書之總餘額。