本局掌理下列事項之擬訂、規劃及執行：

一、公開發行公司、有價證券募集、發行、上市、證券商營業處所買賣之 監督及管理。

二、期貨交易契約之審核與買賣之監督及管理。

三、證券業與期貨業之監督及管理。

四、外資投資國內證券與期貨市場之監督及管理。

五、證券業、期貨業同業公會與相關財團法人之監督及管理。

六、證券投資信託基金、有價證券信用交易之監督及管理。

七、會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證之監督及管理。

八、證券投資人及期貨交易人之保護。

九、與本局業務有關之金融機構檢查報告之處理及必要之追蹤、考核。

十、其他有關證券業與期貨業之監督及管理。